Доказательства в арбитражном процессе

мог предложить Управлению налогов полиции их представить, тем более что

такое право установлено ст. 53 АПК. Кроме того, разумная активность

арбитражного суда первой инстанции диктовалась нормой ст. 124 о

необходимости принятия законного и обоснованного решения. В данном случае

АО совершило налоговое правонарушение, и этот факт не парировался. Вопрос

заключался в определении степени ответственности на осн. данных о рыночной

цене. Предложить правильный путь ее определения арбитражный суд был

вправе. Иначе решение об отказе в иске имело бы преюдициальное значение и

не позволило бы привлечь к ответственности правонарушителя. Кассационная

инстанция при рассмотрении дела не должна проходить мимо правонарушения

закона, допущенных нижестоящими судами, независимо оттого, указаны ли

жалобе об этом нарушении или нет. Установив, что судебный акт вынесен с

нарушением закона, суд кассационной инстанции должен отменить его и в том

случае, когда об этих нарушениях ничего не говорится в кассационной

жалобе.1 Бездумное следование формальным установлениям закона может

привести к нежелательным результатам. Во всяком случае, формальное

понимание состязательности ограничивает возможности вынесения правосудного

решения. Основанный на недостаточно исследованных материалах дела судебный

акт неизбежно будет отменен. Еще не было случая, чтобы Высший Арбитражный

Суд РФ оставлял без изменения судебные акты, принятые только на основе

доказательств, представленных в суд.

1 Шерстюк В. М- Цит. соч., с. 90.

§.4.Понятие, классификация и виды доказательств.

В соответствии с ч.1 ст.52 АПК, "доказательствами по делу являются

полученные в соответствии с предусмотренным настоящим Кодексом и другими

федеральными законами порядком сведения, на основании которых арбитражный

суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих

требования и возражения лиц, участвующих в деле, а также иных

обстоятельств, имеющих значение для правильного разрешения спора.

Эти сведения устанавливаются письменными и вещественными доказательствами,

заключениями экспертов, показаниями свидетелей, объяснениями лиц,

участвующих в деле".

Первое положение - доказательства представляют собой определенные сведения

(в последнее время в процессуальной науке принято называть такие сведения

информацией и определять доказательства как информацию об обстоятельствах,

подлежащих установлению для разрешения спора). 1АПК быстрее ГПК и УПК

отказался от терминологии, принятой в период существования принципа

объективной истины, когда доказательствами признавались "любые фактические

данные". Несмотря на то, что под любыми фактическими данными чаще всего

понимались сведения об обстоятельствах, тем не менее законодательная

терминология привела к многолетнему спору.

Второе положение - это сведения об определенных обстоятельствах. В АПК

выделяются две группы таких обстоятельств: 1) обстоятельства,

обосновывающие требования и возражения лиц, участвующих в деле; 2) иные

обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения спора. Первая

группа обстоятельств очерчивает предмет показывания по делу, в который

входят факты материально-правового характера,

'

Арбитражный процесс:учебник для ВУЗов/ Под ред. В.В.Яркова.- М."Юристъ",

1998г.,С.122.

указанные в иске и в возражении на него. Вторая группа определяет

важность установления для разрешения спора и иных обстоятельств. К иным

обстоятельствам можно отнести обстоятельства, которые необходимо установит

для совершения отдельных процессуальных действий (обеспечение иска,

восстановление сроков, обоснование подведомственности спора арбитражному

суду, наличие обстоятельств для приостановления производства по делу и

проч.). Иными словами, рассматриваемое положение конкретизирует, уточняет

рассмотрение доказательств как сведений -это не любые сведения, а только

те, которые устанавливают наличие или отсутствие обстоятельств, имеющих

значение для разрешения дела. Следовательно, речь идет об относимости

доказательств.

Третье положение - это требование о соблюдении порядка получения сведений

об обстоятельствах, установленного АПК и другими федеральными законами.

Здесь говорится об общем правиле допустимости доказательств. Данное

положение продиктовано указанием ч.2 ст. 50 Конституции РФ, где прямо

отмечено: "При осуществлении правосудия не допускается использование

доказательств, полученных с нарушением закона". Если сведение, относящееся

к делу, получено с нарушением установленного порядка, то оно не может быть

привлечено к судебному разбирательству в качестве доказательства. Порядок

получения доказательств в общем плане определен в АПК, однако другие

нормативные акты могут конкретизировать его предписания. При этом

специальные нормы не должны противоречить положениям АПК.

Четвертое положение - сведения об обстоятельствах,"1 имеющих значение для

дела, устанавливаются с помощью определенных средств доказывания. Средства

доказывания часто расцениваются в науке как форма доказательств. В отличие

от гражданского процесса в арбитражном производстве на первый план

выступают письменные и вещественные

доказательства, оттесняя свидетельские показания, что обусловлено

характером дел, рассматриваемых в арбитражном суде. АПК приводит

исчерпывающий перечень средств доказывания. Развитие технических средств

может привести к активизации использования в арбитражном процессе данных,

полученных с помощью компьютера, видео- и аудиозаписей и прочее. Все эти и

другие средства должны подпадать под требования, предъявляемые к средствам

показывания, в противном случае содержащаяся в них информация не сможет

быть использована в качестве доказательства в суде. Однако специальными

нормами может предусматриваться специфика исследования подобных

доказательств.

Таким образом, доказательствами в арбитражном производстве являются

сведения об обстоятельствах, имеющих значение для разрешения дела,

полученные в установленном законом порядке и указанными средствами

доказывания.

Одним из основных принципов деятельности арбитражного суда являются

законность и обоснованность решения. Реализация этого принципа

обеспечивается совокупностью предусмотренных Кодексом мер. Обоснованность

решения определяется наличием или отсутствием доказательств. Поэтому

арбитражному суду вменяется обязанность указывать в решении доказательства,

на основании которых принято решение, а так же доводы, по которым суд

отклонил ходатайство и доказательства сторон, со ссылкой на

законодательство, которым руководствовался при этом арбитражный суд.1

В процессуальной науке сложилось традиционное представление о видах

доказательств. Классификацию принято проводить* по трем основаниям:

характер связи доказательств с обстоятельствами дела; источник

формирования; процесс формирования доказательств.

1 Комментарий к Арбитражному процессуальному кодексу РФ/ Под ред. коллегии

В.Ф.Яковлева, М.К.Юкова и др.- М.,Юридическая фирма КОНТРАКТ, 1995г.-С.111.

Характер связи доказательства с подлежащими установлению обстоятельствами

обуславливает наличие прямых и косвенных доказательствах. Доказательство

может быть непосредственно связано с устанавливаемыми обстоятельствами

(например, договор как письменное доказательство непосредственно

подтверждает наличие или отсутствие определенных условий). Такое

доказательство принято .называть прямым. Как правило, прямое доказательство

имеет непосредственную, однозначную связь, устанавливающую или

опровергающую наличие какого-то обстоятельства.

Однако связь между доказательством и устанавливаемым обстоятельством может

быть более сложной и многозначной. В этом случае из доказательства можно

сделать однозначный вывод о наличии или отсутствии обстоятельств, можно

лишь предполагать несколько выводов. Доказательства, с помощью которых

нельзя сделать однозначный вывод о наличии или отсутствии какого-то факта,

называются косвенными. Для подтверждения обстоятельства недостаточно

сослаться на одно лишь косвенное доказательство. Например, для обоснования

факта наличия договорных отношений может быть приведено письмо с просьбой

отгрузить товар. Однако такое доказательство не подтверждает наличия

договорных отношений, оно должно быть оценено в совокупности с иными

доказательствами по делу: отгрузкой товара, выставлением счета, принятием

товара и т.д.

По источнику формирования доказательств подразделяют на личные и

вещественные. Из перечисленных средств доказывания очевидно следует вывод,

что источники формирования письменных и вещественных доказательств -

неличные. И наоборот, свидетельские показания, объяснения лиц, участвующих

в деле, заключения экспертов формируются на основе личных источников.

Отсюда письменные и вещественные доказательства в совокупности называют

вещественными, а свидетельские

показания, объяснения лиц, участвующих в деле, заключения эксперта -личными

доказательствами.

По процессу формирования доказательства подразделяются на первоначальные и

производные. В основе данного вида классификации лежит теория отражения:

любое явление может быть отражено в реальном мире. Первичным отражением

является непосредственное восприятие событий, явлений. В процессуально-

правовой сфере результатом первичного отражения являются сведения,

содержащиеся в показании свидетеля-очевидца, оригинал договора,

недоброкачественный товар и т.д. Это первоначальные доказательства.

Вторичное отражение является отражением следов, возникших в результате

первичного отражения. Показания свидетеля, данные со слов очевидца, копия

договора, фотография недоброкачественного товара и прочее - это примеры

производных доказательств. Данная классификация имеет практическое

значение.1 Например, первоначальное доказательство обладает большей

достоверностью, чем производное. Недаром в английском гражданском процессе

долгое время существовало "лучшего доказательства", когда требовалось

представление оригинала документа. Копия могла быть представлена в

исключительных случаях. Развитие ксерокопировальной техники делает

производные доказательства более достоверными, однако наличие возможных

отличий должно учитываться при исследовании доказательств. Личные

доказательства всегда несут на себе отпечаток личности, воспринимавшей

события, а затем воспроизводившей их в суде, что также необходимо учитывать

при оценке доказательства. Однако никакие доказательства не имеют для суда

заранее установленной силы.

Особо следует сказать о так называемых необходимых доказательствах - это

доказательства, без которых не может быть

1 Арбитражный процесс:учебник для ВУЗов/ Под ред. В.В.Яркова.- М."Юристь",

1998г.,С.125.

разрешено дело. По каждой категории дел есть доказательства, без которых

дело не может быть разрешено. Даже если истец не приложил к исковому

заявлению о признании сделки недействительной копию договора, то суд укажет

на необходимость представления такого доказательства. "Судья не вправе

возвратить исковое заявление по мотиву неприложения документов, являющихся

доказательствами, поскольку согласно ст.53, 54, 112 АПК и другим статьям

истец может представить до окончания разбирательства дела" (ч.2 п.8

постановления № 13 Пленума Высшего Арб. суда РФ от 31 октября 1996г. "О

применении Арбитражного процессуального кодекса РФ при рассмотрении дел в

суде первой инстанции").1 Если же стороны все-таки не представляют

необходимые доказательства, то дело может быть разрешено не в их пользу.

При этом не только истец, но и ответчик должен представить определенные

доказательства в силу действующего правила о распределении бремени

доказывания. Необходимые доказательства не обладают заранее установленной

доказательственной силой, не имеют каких-то преимуществ перед другими. Но

при отсутствии необходимых доказательств суд не может установить

правоотношения, существующие между сторонами. Непредставление необходимых

доказательств ведет к затягиванию процесса, а в итоге - к невозможности

правильного разрешения спора. Поэтому следует знать, какие доказательства и

по какой категории дел должны быть представлены.

Данные о том, какие доказательства являются необходимыми, следуют из норм

права (как материального, так и процессуального). Нормы материального

права, определяя предмет показывания"; помогают сделать вывод о необходимых

по делу доказательствах. Например, ст.34 Федерального закона "О

несостоятельности (банкротстве)" перечисляет документы, подтверждающие

наличие задолженности, а так же

ВВАС РФ. 1997.№1 С.25.

неспособность должника удовлетворить требования кредитора в полном объеме,

список кредиторов и должников заявителя с расшифровкой кредиторской и

дебиторской задолженности, бухгалтерский баланс на последнюю отчетную дату

или заменяющие его документы, документы о составе и стоимости имущества

должника-гражданина; решение собственника имущества должника об обращении

должника в арбитражный суд с заявлением должника; протокол собрания

работников должника, на котором избран представитель работников должника

для участия в арбитражном процессе по делу о банкротстве, если данное

собрание проведено до подачи заявления должника и проч. 1Информация о

необходимых доказательствах может быть почерпнута из постановлений Пленума

Высшего Арбитражного Суда РФ и информационных писем.

Федеральный закон от 08.01.98г. №6-ФЗ "О несотоятельности

(банкротстве)"//Журнал для деловых людей.- 1997.-№7-С.76-85.

§.5.Относимость и допустимость доказательств.

Согласно ст.56 АПК "арбитражный суд принимает только те доказательства,

которые имеют отношение к рассматриваемому делу". Относимость доказательств

зависит от правильного определения предмета доказывания. Доказательства,

подтверждающие или опровергающие существование обстоятельств предмета

показывания, будут относимыми.

Несмотря на то, что в приведенной статье АПК указывается на то, что суд

определяет относимость доказательств, участвующие в деле лица также решают

вопрос об относимости доказательств. Недаром в процессуальной науке

относимость доказательств рассматривается в качестве правила поведения суда

и всех участвующих в доказывании лиц.1Однако окончательно вопрос об

относимости доказательств решает суд.

Вопрос о принятии доказательств первоначально решается сторонами при отборе

доказательств в момент их представления суду. Суд сталкивается с

необходимостью определения относимости доказательств в момент их

представления сторонами. Но на данном этапе иногда ошибочно можно не

допустить доказательство, имеющее значение для дела. Поэтому в отношении

одних доказательств вопрос об относимости может быть решен на момент

представления доказательств, в отношении других - на более поздних стадиях,

вплоть до вынесения решения по делу.

Центральным моментом в определении относимости доказательств являются те

критерии, на основании которых решается, относимо ли данное, конкретное

доказательство.

М.К.Треушников полагает, что относимость доказательств определяется

четырьмя группами обстоятельств, имеющими значение для дела: 1) фактами

предмета доказывания; 2) доказательственными фактами;

1 Относимость и допустимость доказательств в гражданском процессе: учебник

для ВУЗов/ Под ред. М.К.Треушникова. - М.: Экспресс, 1996. С.27.

3) процессуальными фактами, например, влияющими на возникновение права на

предъявление иска, приостановление производства по делу ,и

проч.;

4) фактами, дающими основание для вынесения частного определения по делу.

Следует подчеркнуть то обстоятельство, что процессуальные факты, на которые

стороны ссылаются в своих требованиях и возражениях, действительно имеют

значение для дела. Однако одни процессуальные факты важны для разрешения

дела по существу, другие - для совершения отдельного процессуального

действия.

Доказательства для совершения отдельных процессуальных действий и

доказательства, с помощью которых дело разрешается по существу, имеют общую

природу, вследствие этого они должны быть относимыми. Вместе с тем

обстоятельства, для подтверждения или опровержения которых используются

доказательства, отличаются при разрешении дела и при совершении отдельных

процессуальных действий. Относимые доказательства для разрешения дела

определить значительно сложнее, чем для приостановления производства по

делу, оставление заявления без рассмотрения и проч., так как в последнем

случае процессуальные факты чаще всего в АПК.

Сложность определения относимых доказательств связана с тем, что

первоначально следует выделить относимые обстоятельства, которые

охватываются предметом доказывания.

На этой основе определяются относимые доказательства. В связи с этим в

процессуальной науке говорится об относимости факта и о содержании

доказательств, подтверждающих или опровергающих данный факт. Рассмотрим в

качестве примера дело о досрочном расторжении договора безвозмездного

пользования ( п.2 ст.698 ГК). В соответствии с нормой гражданского права

относимыми обстоятельствами являются следующие: недостаток вещи, нормальное

использование невозможно или

обременительно, ссудодатель не знал и не мог знать об этих недостатках в

момент заключения сделки. Отсюда относимыми доказательствами по спору о

досрочном расторжении договора безвозмездного пользования являются:

документ, подтверждающий недостаток вещи ( акты экспертизы или справки и

т.п. ); доказательства непригодности вещи, невозможности или

обременительности ее использования; доказательства того, что ссудодатель не

знал или не мог знать о недостатках вещи. Таким образом, относимость

доказательств зависит от правильного и полного определения обстоятельств,

входящих в предмет доказывания по конкретному делу.

Особую сложность в определении относимых доказательств приобретают те

категории дел, где нормы материального права носят относительно-

определенный характер.

Однако повторимся: доказательства должны быть относимыми независимо от

того, обосновывается ли необходимость совершения отдельного процессуального

действия или речь идет о показывания в целом. Окончательно вопрос об

относимости доказательств решает суд.

Следовательно, относимость доказательств - это широкая правовая категория,

свидетельствующая о взаимосвязи доказательств с обстоятельствами,

подлежащими установлению как для разрешения всего дела, так и для

совершения отдельных процессуальных действий.

Допустимость доказательств так же определена АПК: "Обстоятельства дела,

которые согласно закону или иным правовым актам должны быть подтвержены

определенными доказательствами"(ст57АПК). 1Приведенное законодательное

определение может быть названо общим правилом о допустимости доказательств.

Если относимость характеризует объективную связь доказательства с

Страницы: 1, 2, 3, 4, 5, 6