Циклические колебания экономики

когда становится невозможным дальнейшее банковское кредитование, из-за его

чрезмерного расширения.

Сжатие текущего кредитования и обратный приток денег из обращения,

следующего за падением цен, способствует прекращению понижательного

движения. Накопление резервов побуждает банкиров снижать шаг за шагом

ставку учётного процента до таких размеров, пока не станет снова выгодным

пользоваться банковским кредитом. Новые ценные бумаги в этих условиях легко

эммитируются, условия получения банковских ссуд становятся льготными, и

покупательная способность предприятий увеличивается. Тогда вновь начинается

повышательное движение и цикл повторяется.

Длинные волны в экономике, эмпирически зафиксированные на основе

статистических данных, которые велись на протяжении XIX в., относились

преимущественно к движению цен и процентных ставок и рассматривались лишь

как дополнение к обычным деловым циклам. Голландский экономист Я. ван

Гельдерен в 1913 г. впервые выдвинул тезис о том, что «длинные циклы»

(«приливные волны» по терминологии автора), так же как и обычные

промышленные, являются действительно экономическими циклами, т.е.

охватывающими все стороны воспроизводственного процесса, и представляют

собой вполне самостоятельное явление.

Наиболее глубокая разработка концепции экономических циклов приходится

на период между двумя мировыми войнами и связана в первую очередь с трудами

ученика М.И.Туган-Барановского - выдающегося отечественного экономиста

Н.Д.Кондратьева, опубликовавшего в 20-е годы работы: «Большие циклы

конъюнктуры», «Большие циклы экономической конъюнктуры», «Динамика цен

промышленных и сельскохозяйственных товаров». Именно Кондратьеву

принадлежит заслуга создания первой систематической концепции циклических

колебаний экономики. Учёный существенно расширил эмпирическую базу

исследований. Он выдвинул гипотезу о механизме длинных циклов в экономике

(«больших циклов конъюнктуры» по его терминологии), связав их не только с

динамикой цен, но и с процессом накопления капитала, темпами роста

производства и динамикой инноваций, с постоянным эволюционированием

народного хозяйства. В дальнейших исследованиях длинных волн, производимых

последователями идей Кондратьева, особая роль отводилась именно пункту,

связанному с динамикой инноваций. Примером могут быть работы австрийского

экономиста Й.Шумпетера.

Теория длинных циклов Кондратьева формулируется следующим образом:

«Экономические элементы капиталистического общества никогда не находятся в

состоянии равновесия. Они только стремятся к нему, описывая волнообразные

движения около уровня их равновесия. Вместе с тем в связи с развитием

народного хозяйства постоянно эволюционирует и сам уровень равновесия.

Таким образом, можно сказать, что экономические элементы колеблются около

меняющегося уровня равновесия.

Принимая во внимание, что различные экономические элементы по самой

своей сущности имеют конъюнктурные волны различной продолжительности, можно

говорить о различных видах равновесия применительно к различным периодам

времени.

Как правило, наиболее длительный период функционирования имеют

основные виды производительных сил (основные и крупнейшие стройки,

сооружения железных дорог, прорытие каналов, крупнейшие мелиорации, кадры

квалифицированного труда и т.п.). Период усиленного строительства этих

капитальных благ является периодом отклонения реального уровня

экономических элементов вверх от существующего уровня равновесия. Период

затишья в их строительстве является, наоборот, периодом движения реального

уровня экономических элементов к уровню равновесия и даже ниже его (в

течение этих процессов уровень также меняется). Таким образом, большие

циклы конъюнктуры представляют процессы отклонений реального уровня

элементов капиталистической системы от эволюционирующего уровня равновесия

этой системы».[7]

Движение длительных колебаний по Кондратьеву происходит по следующему

принципу. Перед началом большого цикла накапливается достаточное количество

свободных средств - рост банковских резервов, что позволяет кредиторам

снижать процентную ставку. Процент по долгосрочным помещениям низок. В

течение предшествующего периода понижения накопилось значительное

количество технических новинок (изобретений). При наличии этих условий

начинает возрастать инвестирование капитала в крупные сооружения, что

вызывает серьёзные изменения в условиях производства (создаются технические

возможности для получения прибыли), при этом производство становится

рентабельным, а далее, соответственно следует повышательная волна большого

цикла экономической конъюнктуры.

Несмотря на продолжающиеся споры о точности и представительности

статистических данных, которые использовал Кондратьев, считается

установленным, во-первых, существование длинного цикла в экономическом

развитии, в ходе которого изменяется динамика многих экономических

показателей от фазы восхода к фазе спада, и наоборот; во-вторых, наличие

взаимосвязи скачкообразных изменений производительных сил и соответствующих

им экономических отношений с аналогичными изменениями всех других

социальных структур. Не случайно, во время восходящей волны возрастает

число социальных потрясений, войн и революций, а во время нисходящей их

число относительно снижается.

Стремясь к более чёткому определению явления цикличности в экономике,

У.К.Митчелл отмечал, что «большинство тех, кто… говорит об «экономическом

цикле», имеет при этом в виду не одно явление, а целый конгломерат

взаимосвязанных явлений».[8] При этом экономические колебания не носят

периодический характер, они не предполагают стройной правильности

повторений. «Экономические циклы, - подчёркивает Митчелл, - представляют

собой повторяющиеся подъёмы и упадки, проявляющиеся в большинстве

экономических процессов общества с достаточно развитой системой денежного

хозяйства, не разложимые на какие-либо волны с амплитудой, приблизительно

равной их собственной амплитуде, и продолжающиеся в странах, стоящих на

различных стадиях экономического развития, в среднем от 3 до 7 лет».[9]

Опубликованная Кондратьевым в 1925 г. работа «Большие циклы

конъюнктуры» вызвала повышенный интерес к данной проблеме. В частности, в

1939 г. Й.Шумпетер в своей книге «Деловые циклы» подробно анализирует

гипотезу Кондратьева и так же приходит к выводу, что он «представляет собой

некое подобие движения волн: начальная волна беспрепятственно вырастает из

состояния сбалансированного равновесия, а затем спадает, переходя в то же

равновесное состояние».[10]

Для циклических колебаний экономики характерен ряд черт, описывающих

суть данного явления. Во-первых, экономические циклы имеют международный

характер. Экономисты отмечают, что это «явление международное не только в

том смысле, что оно имеет место одновременно во многих странах, но также и

в том, что определённое состояние торгово-промышленной конъюнктуры,

господствующее в той или иной стране в данное время, вызывает сходные

условия во всех тех странах, с которыми данная страна имеет значительные

экономические связи».[11] Изучение Н.Д.Кондратьевым экономических

показателей Франции, Великобритании, США, Германии с конца XVIII столетия и

до 1922 г. дало ему основание утверждать, что в экономическом развитии этих

стран прослеживается наличие больших циклов, которые носят международный

характер. Как показывают события последних лет, валютно-финансовые

колебания, имевшие место на лондонской и нью-йоркской биржах, мгновенно

повлекли за собой обвалы финансовых рынков стран Юго-Восточной Азии,

Латинской Америки.

В то же время, отмеченное обстоятельство не исключает того, что

циклические колебания в отдельных отраслях экономики, недостаточно тесно

связанные друг с другом, иногда существенно отличаются между собой, чем

циклические колебания в тех или иных смежных странах.

Во-вторых, экономические циклы – это такая последовательная смена фаз,

каждая из которых представляет собою «сложный агрегат условий в различных

отраслях народного хозяйства, - условий, которые иногда не являются строго

единообразными, а по времени и явно различны».[12] Другими словами, все

отрасли экономики редко находятся одновременно в состоянии оживления или

застоя.

В-третьих, экономические циклы характеризуются изменением их

интенсивности и представляют собой целую гамму, начиная от резких до

умеренных колебаний. Кондратьев выделял в этой связи эмпирическую

закономерность, отражающую сложную структуру циклов. Он отмечал, что в

едином процессе динамики экономического развития, наряду с большими

циклами, имеют место и средние циклы со своими фазами. «Средние циклы,

отмечал он, - накладываются на волны больших циклов. Но если это так, то,

очевидно, что характер фаз большого цикла… не может не оказывать влияния на

ход средних циклов. …Из этого следует, что средние циклы, наступающие в

нисходящем периоде большого цикла, характеризуются относительно большой

продолжительностью и глубиной депрессии, краткостью и слабостью подъёма; а

средние циклы, наступающие в восходящем периоде большого цикла –

противоположными чертами».[13]

В-четвёртых, экономические циклы имеют определённую протяжённость во

времени. Так, многие учёные-экономисты выделяли циклы, с относительно

небольшой продолжительностью: 1-2 года, 3-6 и 11-12 лет. Н.Д. Кондратьев

разработал собственную теорию циклов в экономике – он выделил и обосновал

статистическими данными новый подвид – длинные волны, с периодом 50-60 лет.

Одновременно и фазы циклов имеют различные сроки. По наблюдениям

Митчелла, фазы рецессии и оживления – короче, чем фазы расцвета и

депрессии, в среднем расцвет длится несколько дольше депрессии. «Отношения

между расцветом и депрессией с особой отчётливостью выявляются в периоды

повышательной тенденции оптовых цен и, наоборот, менее отчётливо в период

понижательной тенденции их; существование относительно длительных циклов

обязано в большей степени удлинению депрессии, чем расцвета».[14]

В-пятых, в исследованиях экономистов отмечается непрерывность

циклических изменений. Периоды расцвета, рецессии, депрессии и оживления

можно рассматривать как конец одного цикла и как начало другого, т.е.

существует непрерывное движение ряда известных фаз в определённом порядке

со скоростью, которая изменяется от одного момента к другому и от одной

страны к другой.[15]

В-шестых, экономические циклы находятся под влиянием ряда факторов не

экономического порядка. Среди этих факторов наиболее заметную роль играют

войны, другие социальные потрясения, а также разнообразные природные

условия, вызывающие то или иное состояние урожайности, эпидемии. Н.Д.

Кондратьев, в своей работе «Большие циклы экономической конъюнктуры», особо

отмечал, что «периоды повышательных волн больших циклов, как правило,

значительно богаче крупными социальными потрясениями и переворотами в жизни

общества, чем периоды понижательных волн»[16]. Например, первая мировая

война 1914-1918, которая пришлась на период повышательной волны третьего

большого цикла (по терминологии Кондратьева).

По мнению академика Л.И. Абалкина, на циклические колебания экономики

влияют также складывающиеся и господствующие на протяжении длительного

времени стереотипы массового потребления. Насыщение сложившихся

потребностей связано с понижательной волной, а переход к повышательной

волне предполагает рождение нового, более привлекательного представления о

качестве жизни, что становится важным стимулом накопления и развития

производства. Всё это во многом связано с изменением типа экономической

культуры, сменой поколений.[17]

В-седьмых, существование экономических циклов связано лишь с

определённой формой организации хозяйствования в той или иной стране, а

именно когда оно опирается на развитое денежное хозяйство, когда

значительная часть населения живёт, опираясь главным образом на денежные

доходы.

Таким образом, циклический характер развития экономики связан с

действием разноплановых причин, имеющими как эндогенную, так и экзогенную

природу. Всё это указывает на необходимость детального анализа всех

циклообразующих факторов.

Глава 2. Научно-технический прогресс и инновационная деятельность как

факторы цикличности экономики

В качестве одной из главных причин существования, как длительных

экономических циклов, так и более краткосрочных циклов хозяйственной

конъюнктуры в экономической теории рассматривается неравномерность развития

научно-технического прогресса и инновационной деятельности. Анализируя

экономические циклы, имевшие место в Европе с конца XVIII столетия,

Н.Д.Кондратьев подчёркивал, что первой волне, в период 1764-1795 гг.,

предшествует внедрение в хозяйственную жизнь европейских стран многих

важных открытий и изобретений, воплощённых в прядильных и ткацких машинах,

в устройствах для отбеливания и крашения. В этот период Уаттом создана

паровая машина, массовое применение которой началось после 1785 г. Первая

промышленная революция, охватившая многие европейские страны, заложила

основы для подъёма экономики.

Вторая восходящая волна экономического цикла, по Кондратьеву,

охватывает период с 1843-1851 гг. до 1870-1875 гг. Ей предшествует ряд

базисных технологических изобретений, среди которых - усовершенствование

парового двигателя (1824-1827), построение первого автомобиля (1831),

открытие электромагнитной индукции (1832), первый колёсный пароход (1836),

паровой молот (1842), швейная машина (1847), изобретение телеграфа Морзе

(1837). Машинное производство становится определяющим.

Начало третьей восходящей волны экономического цикла охватывает период

с 1890-1896 гг. до 1914-1920 гг. Ему предшествовало появление новых

открытий и изобретений в результате развития естествознания и физики в

конце 70-х годов прошлого столетия, которые обеспечили скачок в развитии

производительных сил. Третья восходящая волна сопровождалась массовым

созданием и внедрением изобретений в электротехнике и химии. Наиболее

важными из них являлись: динамо-машина постоянного тока (1870), машина для

производства аммиака (1875), электрическая сварка и кузнечно-прессовая

обработка (1881-1889), бензиновый двигатель (1893). Механизация

производства достигает в этот период достаточно высокого уровня.

Подключение концепции длинных волн позволило продемонстрировать

неравномерность хода научно-технического прогресса, его волнообразное

воздействие на экономический рост. Неравномерность развития научно-

технического прогресса связана с более и менее интенсивными периодами

нововведений, их сущностными различиями (базисные, улучшающие, нововведения-

продукты и нововведения-процессы и т. д.). Конечно, здесь есть еще немало

неясного. Так, остается недостаточно прояснённой проблема градации

нововведений по «важности» их типологии. И, тем не менее, трудно отрицать

наличие так называемых кластеров (пучков) нововведений или повышение

инновационной активности в фазах депрессии и оживления длинной волны и

снижение в фазах процветания и нестабильности.

График 1. Динамика базисных нововведений[18]

I—число нововведений (10-летние показатели, обозначенные в середине

соответствующих десятилетий), левая шкала.

II—то же, отклонения от тренда, %, правая шкала. Заштрихованные столбцы

соответствуют периодам «депрессий» длинных волн.

Вместе с тем экономисты по-разному акцентируют роль тех или иных групп

или отдельных нововведений. Есть между ними различия в трактовке связи

возникающих нововведений с достижениями фундаментальных наук, в понимании

причинно-следственных связей между нововведениями и отдельными фазами

длинных волн, имеются расхождения в их хронологии.

Так, по мнению Й. Шумпетера, волна равняется примерно 60 годам и

разделяется на приблизительно равные фазы подъема и спада. Фазу подъема

первой выделенной им «волны» (1790—1814 гг.) Шумпетер связывает в основном

с распространением парового двигателя; второй (1844-1874 гг.) - с

железнодорожным бумом; третьей (1895-1916 гг.) - с объединенным

воздействием электроэнергетической промышленности и автомобильного

транспорта. У Г. Менша «пиковые» годы, приходящиеся на нововведения в фазе

спада и определяющие подъем, концентрируются вокруг 1770, 1825, 1885 и 1935

гг.

Общим понятием для большинства исследователей проблемы цикличности

выступает понятие кластера нововведения, которое является ключевым в

экономической теории для объяснения взаимосвязи между неравномерностью

нововведений, с одной стороны, и тенденциями изменения общехозяйственной

конъюнктуры, с другой. Природа возникновения кластера связана, по мнению

некоторых западных экономистов, во-первых, с «эхо-эффектом», когда динамика

числа базисных нововведений с некоторым лагом повторяет динамику числа

базисных научных открытий. Научные революции приводят к скачкообразному

увеличению объёма фундаментальных знаний и, таким образом, способствуют

неравномерному поступлению в экономику базисных нововведений. Во-вторых,

возникновение кластера объясняется закономерностями движения

потребительского спроса на нововведения. В-третьих, для возникновения

кластера необходимо как долговременное улучшение общеэкономической

конъюнктуры, так и отсутствие барьеров на пути создания и внедрения новых

технологий в достаточно широкой группе отраслей и секторов

производства.[19]

Различия в длительности соответствующих циклов обусловлены

особенностями проявления неравномерности научно-технического прогресса, как

в целом, так и на уровне конкретных технологических явлений и процессов.

Долгосрочные научно-технические циклы определяются глобальными изменениями

в используемой технике и технологии, возникающими при переходе на

принципиально новый технологический уровень, характеризующийся выделением

новых основных, или базовых, направлений технического и технологического

развития. В современных условиях к ним относятся микроэлектроника,

информационные и биотехнологии. Развитие новых, базовых направлений, в свою

очередь, приводит к изменениям в используемой производственной и

непроизводственной технологии.

Возможности перехода на новый долгосрочный научно-технический цикл

существенно зависят от общего уровня развития науки, техники и технологии,

фазы существующей мировой технологической волны, наличия долгосрочных

перспективных заделов в сфере исследований и разработок. Анализ

исторического развития показывает, что исследования и разработки,

обеспечивающие в конечном итоге переход на новый долгосрочный научно-

технический цикл, начинают осуществляться в тот период, когда существующие

направления техники и технологии достигают своего наибольшего развития,

Страницы: 1, 2, 3